解決できること
形式的な法令遵守から脱却し、
企業文化として根付くコンプライアンス経営を実現します。
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Solution01
コンプライアンスリスクの網羅的把握と予防
複雑化する法規制や社会的要請を体系的に整理し、コンプライアンスリスクを網羅的に可視化。違反の未然防止体制を構築し、重大な法令違反や不祥事の発生を防ぎます。 -
Solution02
実効性あるコンプライアンスプログラムの構築
規程整備だけでなく、現場で機能する実践的なコンプライアンス体制を構築。PDCAサイクルによる継続的改善により、形骸化を防ぎ、生きたコンプライアンス経営を実現します。 -
Solution03
企業文化としてのコンプライアンス定着
トップの強いコミットメントと全社的な意識改革により、コンプライアンスを企業文化として定着。従業員一人ひとりが自律的に正しい行動を選択できる組織風土を醸成します。
サービスの特徴
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Feature01
実務経験に基づく実践的アプローチ
事業会社でコンプライアンス部門を率いた経験と、監査法人での豊富なアドバイザリー実績を融合。理論だけでなく、現場の実情を踏まえた実効性ある体制を構築します。 -
Feature02
予防と発見の両面からの包括的支援コンプライアンス違反の予防体制構築から、早期発見の仕組み、問題発生時の対応まで一貫支援。リスクベースアプローチにより、限られたリソースで最大の効果を創出します。 -
Feature03
行動変容を促す組織風土改革
規程やルールの整備に留まらず、従業員の意識改革と行動変容を重視。教育・研修から評価制度まで、多面的なアプローチで持続可能なコンプライアンス文化を構築します。
サービス内容
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Component01
コンプライアンスプログラム構築支援
企業の特性に応じた包括的なコンプライアンスプログラムを設計・構築します。
▼プログラム構成要素
コンプライアンス方針・体制
・コンプライアンス基本方針の策定
・コンプライアンス委員会の設置・運営
・コンプライアンスオフィサー制度
・組織体制と役割責任の明確化
法令等遵守態勢
・適用法令・規制の洗い出し(法令マッピング)
・法令改正モニタリング体制
・社内規程・マニュアルの整備
・業務プロセスへの統制組み込み
モニタリング・改善体制
・コンプライアンスリスク評価
・定期的なモニタリング実施
・違反事案の分析と改善
・KPIによる有効性評価
教育・研修体系
・階層別コンプライアンス研修
・テーマ別専門研修
・ケーススタディとディスカッション
・eラーニングシステム
導入ステップ
1.現状評価とギャップ分析
2.プログラム設計と優先順位付け
3.規程・体制の構築
4.教育・浸透活動
5.モニタリングと継続的改善 -
Component02
内部通報制度構築・運用支援
実効性ある内部通報制度を構築し、不正の早期発見と自浄作用を強化します。
▼制度設計要素
通報窓口の設置
・社内・社外窓口の設置
・多様な通報チャネル(電話、メール、Web)
・匿名通報への対応
・グローバルホットライン構築
運用体制構築
・通報受付から調査までのフロー設計
・調査体制と調査手法の確立
・通報者保護の仕組み
・是正措置と再発防止
制度の実効性向上
・通報制度の周知・啓発活動
・通報者へのインセンティブ設計
・定期的な制度評価と改善
・消費者庁ガイドライン準拠
運用支援サービス
・通報窓口の外部委託受託
・調査支援・アドバイザリー
・通報データ分析とレポーティング
・制度改善提案 -
Component03
グローバルコンプライアンス体制構築
海外展開企業のグローバルコンプライアンス体制を構築します。
▼グローバル体制要素
統一基準の策定
・グローバルコンプライアンスポリシー
・グループ共通行動規範
・最低遵守基準の設定
・ローカライゼーション指針
海外拠点管理体制
・地域統括機能の設計
・レポーティングライン構築
・現地法規制への対応体制
・クロスボーダーリスク管理
重点規制対応
・贈収賄防止(FCPA、UK Bribery Act)
・競争法・独占禁止法
・データプライバシー(GDPR等)
・貿易管理・経済制裁
グローバル展開支援
・海外拠点リスク評価
・現地コンプライアンス体制構築
・グローバル研修プログラム
・多言語対応ツール開発 -
Component04
重点分野別コンプライアンス支援
企業が直面する主要なコンプライアンスリスクに特化した支援を提供します。
▼贈収賄・腐敗防止
・デューデリジェンス体制構築
・第三者管理プログラム
・贈答・接待ルール策定
・政治献金・寄付管理
▼独占禁止法・競争法対応
・カルテル防止プログラム
・業界団体活動管理
・取引先との関係適正化
・リニエンシー対応
▼労務コンプライアンス
・労働時間管理体制
・ハラスメント防止体制
・多様性・包摂性推進
・労働安全衛生管理
▼情報セキュリティ・個人情報保護
・プライバシーポリシー策定
・データガバナンス体制
・インシデント対応体制
・従業員教育プログラム
▼環境コンプライアンス
・環境法規制対応
・環境マネジメントシステム
・サプライチェーン管理
・ESG情報開示対応 -
Component05
コンプライアンス意識調査・文化醸成組織のコンプライアンス文化を測定し、改善施策を実施します。
▼意識調査プログラム
調査設計・実施
・調査項目の設計
・匿名性を確保した調査実施
・統計分析とベンチマーキング
・部門別・属性別分析
課題分析・改善提案
・リスク領域の特定
・組織文化の課題抽出
・改善施策の優先順位付け
・アクションプラン策定
▼文化醸成施策
トップコミットメント強化
・経営メッセージ発信支援
・タウンホールミーティング
・コンプライアンス宣言
・役員向けセッション
現場浸透プログラム
・コンプライアンスアンバサダー制度
・職場討議プログラム
・コンプライアンス標語・川柳
・優良事例表彰制度
コミュニケーション活性化
・コンプライアンス通信発行
・イントラネット活用
・動画コンテンツ制作
・対話型ワークショップ -
Component06
コンプライアンス監査・評価
コンプライアンスプログラムの有効性を評価し、改善を支援します。
▼評価サービス
プログラム評価
・設計の適切性評価
・運用状況の評価
・有効性測定
・ベストプラクティス比較
コンプライアンス監査
・リスクベース監査計画
・準拠性テスト実施
・統制評価
・改善提言
第三者評価
・独立的評価の実施
・認証取得支援(ISO37001等)
・ステークホルダー報告支援
・外部公表支援 -
Component07
テクノロジー活用支援
デジタル技術を活用してコンプライアンス管理を効率化・高度化します。
▼デジタルソリューション
コンプライアンス管理システム
・法令管理データベース
・ワークフロー自動化
・文書管理システム
・研修管理プラットフォーム
モニタリング自動化
・取引モニタリングシステム
・メール・コミュニケーション監視
・異常検知AI
・ダッシュボード構築
RegTech活用
・規制変更自動追跡
・コンプライアンスリスク予測
・自動レポーティング
・デジタルフォレンジック
サービス提供の流れ
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Flow01
現状診断(2〜4週間)
コンプライアンス体制の成熟度評価、リスク評価、ステークホルダーヒアリング -
Flow02
改善計画策定(2〜3週間)
ギャップ分析に基づく改善計画、実施ロードマップ、必要リソースの明確化 -
Flow03
体制構築(2〜4か月)
組織・規程整備、プロセス設計、システム導入、教育プログラム開発 -
Flow04
導入・定着化(3〜6か月)
段階的導入、教育研修実施、モニタリング開始、初期改善対応 -
Flow05
評価・改善(継続的)
定期評価実施、KPIモニタリング、継続的改善活動、文化醸成支援

佐藤 眞 Makoto Sato
経歴
元金融庁監督局特別検査官(2014年4月~2019年3月)で、金融庁、大手金融機関及び大手監査法人等での幅広い勤務経験を有する。
過去に主要行等、外国銀行・外国証券、地方銀行、仮想通貨交換業者など幅広い金融機関のオンサイトおよびオフサイトのモニタリングに従事した経験を有する。近年は、銀行、証券等の金融機関、仮想通貨交換業者に対する内部管理、内部監査、リスク管理及び当局対応支援などのアドバイザリー業務に従事。
資格
公認内部監査人(CIA)

本田 陽一 Yoichi Honda
経歴
PwCあらた有限責任監査法人(現PwC Japan有限責任監査法人)、暗号資産交換業、コンサルティング会社で15年以上にわたり、ガバナンス・リスク管理・コンプライアンスに関するアドバイザリーに従事。
メガバンクグループを始めとした大手金融グループ等に多数のアドバイザリーサービスをプロジェクトマネージャーとして提供した経験を有する。
専門領域はEmbedded Finance、暗号資産交換業、金融規制、リスク管理、金融工学、IT企画など多岐にわたる。
近年は、FinTech等における内部監査、及び新規事業の体制構築・プロジェクトマネジメント等の支援に多数従事。
資格
なし

小田切 洋介 Yosuke Odagiri
経歴
PwCあらた有限責任監査法人(現PwC Japan有限責任監査法人)にてJSOXやISMAPなどの制度対応や、セキュリティやシステムリスクなどITリスク管理に関するアドバイザリーに従事。
ISMAP等のグローバル/ローカルのデジタルレギュレーションに精通。
AWS/ DevOpsなどのクラウドベースの先端のシステム環境におけるシステム監査経験を有する。
金融機関やクラウドベンダーなど、幅広いクライアントへの業務実施経験を有する。
AIを活用したシステムを提供するX-Regulationの代表。
資格
公認情報システム監査人(CISA)

齊藤 智徳 Tomonori Saito
経歴
金融庁及び大手監査法人等にて、15年以上にわたり、金融規制対応、ガバナンス・リスク管理に係るアドバイザリー及び関連業務に従事。
国内外の金融機関、FinTech事業者、決済サービス事業者、公的機関などに対し、金融規制対応(資金決済法、銀行法、割賦販売法等)、リスク管理体制の構築や内部監査等のサービスを提供。近年では、規制対応の一環として、金融サービスの新規開発や当局への登録等に関する支援も提供。
金融規制対応、内部監査、リスク管理態勢構築のコンサルティング/アドバイザリーに豊富な経験を有する。
資格
公認内部監査人(CIA)
公認AMLスペシャリスト(CAMS)
個人情報保護士

江成 秀午 Shugo Enari
経歴
大手監査法人にて金融機関向けのシステムリスクやサイバーセキュリティアドバイザリー、大規模プロジェクトマネジメントに関するアドバイザリー等、多数従事。
その後、大手損保の持株会社にてグループ全体のサイバーセキュリティの統括リードや、損保事業会社における大規模プロジェクトのガバナンス構築運用に従事。また、DX活動におけるセキュリティ対策やAIなどのデジタルリスクマネジメントの整備等も務める。
外資系コンサルティング会社および監査法人系コンサルティング会社では、DX戦略の実現に資するリスクマネジメントサービスの立ち上げや、金融機関向けのオペレーショナル・レジリエンス、AIガバナンス、サイバーセキュリティ、TPRM、大規模プロジェクトマネジメント支援などデジタルガバナンス・リスクに関するサービスを担当。
現在、株式会社フロンティアにおいて、金融機関をはじめ様々な業種のお客様に向けたデジタルガバナンス・リスクに関する整備・実行サービスのリードを務める。
資格
公認情報システム監査人(ISACA)
プロジェクトマネージャ(IPA)
システム監査技術者(IPA)

柴田 裕 Yutaka Shibata
経歴
都銀系システム開発子会社を経て、有限責任あずさ監査法人で17年にわたり、IT監査およびシステムリスク、セキュリティに係るアドバイザリーに従事。
地方銀行やネット銀行を始めとした国内金融機関、システム共同センターに対するアドバイザリー業務や、クラウドベンダーに対するISMAP情報セキュリティ監査において豊富な経験を有する。
資格
システム監査技術者
公認情報システム監査人(CISA)
公認情報セキュリティ監査人(CAIS)

土田 浩之 Hiroyuki Tsuchida
経歴
PwCあらた有限責任監査法人(現PwC Japan有限責任監査法人)、コンサルティング会社、テック企業等で15年以上にわたりグローバルの内部監査や経営管理業務等に従事。
主にグローバルの製造業、ITサービス業、公的機関等のクライアントを中心に、アジアや米欧諸国等15か国以上で海外子会社の内部監査コソーシング/アウトソーシング等を提供した経験を有する。
その後、日米中で事業展開するテック系ユニコーン企業において、内部監査部門長として、グローバルの内部監査・リスクマネジメント・コンプライアンス・セキュリティ等の体制をハンズオンで構築。
米国シリコンバレー子会社のFront-IA Innovations, Inc.の代表。
資格
公認内部監査人(CIA)
公認情報システム監査人(CISA)
公認不正検査士(CFE)
中小企業診断士

武田 智行 Toshiyuki Takeda
経歴
PwCあらた有限責任監査法人(現PwC Japan有限責任監査法人)で、三菱UFJ信託銀行株式会社、エーオンヒューイットジャパン株式会社、アイシン精機株式会社での勤務を経て現職。
注力分野は、コーポレートガバナンス、役員報酬・報酬委員会、内部監査を含む企業法務全般、人材・タレントマネジメント、信託、歴史的建築物の保存等。
御園総合法律事務所パートナー弁護士
ライズ・コンサルティング・グループ社外取締役
早稲田大学紛争交渉研究所 招聘研究員
資格
弁護士

正田 洋平 Yohei Shoda
経歴
PwCあらた有限責任監査法人(現PwC Japan有限責任監査法人)及びコンサルティング会社等で約15年以上にわたり、ガバナンス・リスク管理・コンプライアンスに係るアドバイザリーに従事。
プロジェクトマネージャーとしてメガバンクを始めとした国内外の主要金融機関、政府系金融機関、公的機関、事業会社など幅広いクライアントにアドバイザリー業務を提供した経験を有する。
内部監査・システム監査のコンサルティング/アドバイザリーに豊富な経験を有する。
資格
公認内部監査人(CIA)
公認情報システム監査人(CISA)
公認不正検査士(CFE)
CSM(Certified ScrumMaster)